国度知识产权局关于进一步严格规范专利申请行为的通知
国知发保字〔2021〕1号

各省、自治区、直辖市及新疆出产建设兵团知识产权局，四川省知识产权服务推进中心，广东省知识产权

；ぶ行

；局机关各部门，专利局各部门，局直属各单元、各社会集体：

为深刻进建贯彻习近平新时期中国特色社会主义思想，当真落实党中央、国务院决策部署，切实推动我国从知识产权引进大国向创造大国转变，从钻营数量向提高质量转变，近年来，整系统深刻发展专利质量提升工程，各级处所知识产权部门加强对专利申请有关支持政策的规范，严格进攻非正常专利申请有关行为，对激励和

；ご葱隆⑼平恫ǜ咧柿糠⒄沟绕鸬搅顺烈饔
。但当前仍存在一些处所对专利高质量发展要求器沉不够、贯彻落实不力、盲目钻营数量指标的景象，不以

；ご葱挛髡诺姆钦Ｗɡ昵胄形廊淮嬖，严沉侵扰行政治理秩序、侵害公共利益、故障企业创新、浪费公共资源、粉碎专利造度
。为严格落实高质量发展要求，进一步规范专利申请行为，提升专利申请质量，解除不以

；ご葱挛髡诺姆钦Ｗɡ昵胄形，现就有关事项通知如下:

一、明确工作指标

着力疏导专利申请数量和质量与区域经济发展水平、产业发展需要和科技创新能力相适应，科学设定各项工作指标，强化质量导向，切实阐扬高质量发展指标引领作用
。进一措施整美满赞助和嘉奖等政策，全面取缔对专利申请的赞助，沉点加大对后续转化使用、行政

；ず凸卜务的支持
。算帐规范专利申请秩序，坚定进攻和有效遏造不以

；ご葱挛髡欧钦Ｗɡ昵胄形，推动知识产权事业高质量发展
。

二、把握工作沉点

执行下列不以

；ご葱挛髡诺姆钦Ｗɡ昵耄ㄒ韵录虺聘美嗌昵耄┬形，依照有关司法律规和政谋划定予以从严进攻、从严措置
。

（一）《关于规范专利申请行为的若干划定》（国度知识产权局第75号局令）第三条划定的六种情景

；

（二）单元或幼我有意将有关联的专利申请分散提交

；

（三）单元或幼我提交与其研发能力显著不符的专利申请

；

（四）单元或幼我异常倒卖专利申请

；

（五）单元或幼我提交的专利申请存在技术规划以复杂结构实现单一职能、选取通例或单一特点进行组合或堆叠等显著不切合技术改进常理的行为

；

（六）其他违反民法典划定的恳切信誉准则、不切合专利法有关划定、侵扰专利申请治理秩序的行为
。

以上“单元和幼我”蕴含统一天然人、法人、其他组织和统一现实节造人
。

三、强化工作措施

对该类申请行为，除凭据专利法及其执行细则的划定对提交的专利申请进行从严处置之表，应视情节采取下列措置措施：

（一）对申请人不予减缴专利用度
。已经减缴的，要求补缴已经减缴的用度
。情节严沉的，自今年度起五年内不予减缴专利用度
。

（二）在国度知识产权局当局网站以及《中国知识产权报》予以传递
。

（三）在专利申请数量统计中扣除该类申请数量
。

（四）取缔申报国度知识产权示范和优势企业、知识产权

；ぶ行牡羌瞧笠底矢，以及中国专利奖申报、参评或获奖资格
。

（五）各级处所知识产权部门对申请人和有关代理机构不予赞助或者嘉奖
。已经赞助或者嘉奖的，全数或者部门追还
。情节严沉的，自今年度起五年内不予赞助或者嘉奖
。涉及骗取赞助嘉奖涉嫌组成犯罪的，依法移送有关机关查究刑事责任
。

（六）各级处所知识产权部门对代理该类申请、严沉侵扰专利工作秩序的专利代理机构，凭据认定情况，依法加大查办力度
。中华全国专利代理师协会对从事和涉及该类申请的专利代理机构以及专利代理师采取行业自律措施
。

四、加强协同治理

（一）提高查核指标的科学性
。各级处所知识产权部门要牢固设置高质量发展理想，积极协调有关部门进一步改进美满与专利工作有关的查核指标系统，提高查核的科学性、有效性，核查并剔除不切合现实的增长率评价指标，预防将专利申请数量作为部门工作查核的重要凭据
。不得设置专利申请量的约束性查核评价指标，不得以行政号令或者行政领导等方式向处所、企业和代理机构等摊派专利申请量指标
。不得相互攀比专利申请（蕴含 《专利合作协议》（PCT） 蹊径专利申请）数量
。已经发现以上行为，视情取缔国度知识产权运营项目申报资格、国度知识产权局授予的示范城市等各类称号和优惠政策等
。

（二）调整专利赞助政策
。2021年6月底前要全面取缔各级专利申请阶段的赞助
。各处所不得以赞助、嘉奖、补助等任何大局对专利申请行为赐与财政资金支持
。处所现有赞助的领域应限于获得授权的发现专利（蕴含通过PCT及其他蹊径在境表获得授权的发现专利），赞助方式应选取授权后补助大局
。赞助对象所获得的各级各类赞助总额不得高于其获得专利权所缴纳的官方划定用度的50%，不得赞助专利年费和专利代理等中介服务费
。对于弄虚作假套取专利赞助的，应期限收回已拨付资金
。“十四五”期间，各处所要逐步削减对专利授权的各类财政赞助，在2025年以前全数取缔
。各处所要着力优化专利赞助有关财政资金的使用治理，强化专利

；な褂，沉点加大对后续转化使用、行政

；ず凸卜务的支持
。

（三）凸起专利申请质量导向
。国度知识产权局定期传递或颁布各处所高质量专利申请和该类申请占比数据
。该类申请占比陆续两个季度上升、高质量专利申请占比陆续两个季度降落的，传递处所知识产权部门
。陆续三个季度出现以上景象的，传递处所党委当局，并把有关信息在国度知识产权局当局网站及《中国知识产权报》颁布
。陆续一年出现以上景象的，取缔国度知识产权局授予的示范城市等各类称号、优惠政策等
。各类涉及专利的嘉奖不得单一将专利申请、授权数量作为重要前提
。

（四）加强专利申请领域信誉监管
。批改专利法执行细则，依法推动将该类申请行为作为失信行为纳入知识产权信誉监管
。各级知识产权部门在造订知识产权信誉监管政策文件时，应着沉思考将该类申请行为纳入监管领域
。加强对严沉违法失信代理机构的协同治理，对因代理该类申请受四处罚的专利代理机构，在有关激励嘉奖政策、行业评优评奖等方面予以联动约束，强化监管成效
。

（五）加强专利买卖的规范与监管
。各级处所知识产权部门要落实规范知识产权买卖的属地监管责任，坚定遏造显著不以技术创新和执行为主张的专利申请权和专利权让渡行为，对各级当部门门支持建设的知识产权（专利）买卖运营平台和机构加强监管和疏导，对辖区各类专利买卖服务机构和平台加强领导，做好买卖标的和买卖方布景审核，严防该类申请通过买卖进行牟利和洗白
。国度知识产权局将加强专利让渡、许可等登记登记数据监控，会同有关处所实时依法措置异常专利运营行为
。

（六）加强跨部门信息传递
。对于该类申请的有关具体信息，各级处所知识产权部门要商有关部门，自动实时向科技等治理部门传递，支持和协助科技治理等部门加强涉及专利申请的行政治理工作，确保该类申请不被利用骗取高新技术企业等国度各类优惠政策
。对无参保人员、无实缴本钱、无研发经费的“三无”空壳公司申请专利的，要实时将有关信息转属地市场监管部门严格监管
。

五、美满工作机造

（一）工作对接机造
。国度知识产权局持续监测、认定该类申请行为，并实时向处所传递和转交该类申请行为有关信息，处所知识产权部门加强行政领导，要求涉事单元和幼我以及代理机构自动撤回有关申请，对积极自动撤回的，可酌情从轻措置
。涉事单元和幼我以及代理机构拒不撤回又不提出申述定见并提供充分证据的，由处所知识产权部门凭据情节处置，并依法将有关线索信息转市场监管部门、公安部门、信誉监管部门依法措置
。

（二）信息筛查机造
。专利审查部门单元要严格审查并依法驳回该类申请，实时发现、汇总、报送有关线索信息
。专利代办处、知识产权

；ぶ行摹⒅恫本缥ㄖ行牡妊细裆覆楦美嗌昵，并将有关线索实时报送国度知识产权局
。

（三）举报和核查机造
。激励单元和幼我向各级处所知识产权部门举报该类申请行为以及违规的指标设置和申请赞助政策
。各级处所知识产权部门要设立专线专网接受举报
。接到举报后，要实时核查和处置，并呈报国度知识产权局
。

（四）正面疏导机造


；⒄苟嘀执缶值奶嵘ɡ昵胫柿康男，加强对积极投入创新、科学合理布局专利的企业和幼我的激励，进一步提升全社会专利申请的战术布局意识和质量意识，切实提高专利申请质量
。

六、推动工作落实

（一）发展专项治理
。2021年整年，集中发展进攻该类申请行为专项整治
。对已经发现线索的有关行为严格进攻
。力争到2021年底，专利申请秩序进一步规范，该类申请显著削减，高质量专利申请占比持续提高
。国度知识产权局将凭据工作成效和有关情况，不定期部署发展专项治理
。

（二）加强自查自纠
。各级处所知识产权部门要萦绕工作指标和工作沉点，当真深刻发展自查，全面梳理指标设定、赞助政策等情况，查找存在的不及和凸起问题，提出整改措施，造订工作规划和政策措施，按时向国度知识产权局报送自查了局，沉大线索和沉点案件情况实时报送
。

（三）加强组织辅导
。国度知识产权局将对各处所政策订正情况、案件处置情况等进行跟踪领导和案件督办
。各级处所知识产权部门要高度器沉严格进攻该类申请行为的沉要意思，向处所人民当局作专题汇报，由重要掌管人掌管，成立辅导协调机造，综合研判本地专利申请情况，明确工作沉点指标和沉点环节，造订专项工作打算，明确具体责任人和工作联系人，设立专班，深刻持续发展有关工作
。

特此通知
。

国度知识产权局
2021年1月27日